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完善内控制度 防范重大风险

为进一步加强单位内部控制制度建设,全面防范制度缺陷所带来的经济业务活动风险,确保新的风险得到及时有效控制。岳阳海事局根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》相关规定,对本单位经济业务开展一次风险评估,并以风险评估结果为依据,进一步优化相关制度及流程。

 


2019年12月中旬,岳阳海事局委托天职国际会计师事务所对我局开展一次全面风险评估工作,评估组通过全面查阅单位层面、业务层面的数据资料,走访局领导、机关各处室,综合分析风险评估调查问卷等方式,列明缺陷清单,对单位经济业务风险进行一次重新评估。同时结合机关各处室、各海事处已征集的反馈意见,对重点经济业务实际执行情况进行分析,修订完善规章制度、流程设计中不合理、相互冲突的地方,使其更好的切合实际,指导业务工作的开展。12月下旬,我局结合专业机构风险评估意见后完成内控制度修订稿初稿,组织开展岳阳海事局内控制度修订集中办公会,局领导、各机关处室主要负责人、天职国际会计师事务所风险评估工作组负责人参加此次会议。 会上,各参会人员结合实际工作对内部控制运行过程中存在的问题进行探讨,对各项规章制度完善以及经济业务流程优化等提出相关意见和建议。随后天职国际会计师事务所风险评估工作组负责人对前期风险评估缺陷责任清单进行说明。经过会议充分讨论研究,确定内控制度修订方案。


下一步,岳阳海事局将确保内控体系落实到岳阳海事局各项工作中,全面提升岳阳海事局内控管理能力及风险防范水平,为岳阳海事局高质量发展奠定坚实基础。


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