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财政部天津监管局:战疫情 强内功 深入推动内部控制建设

新冠病毒肺炎疫情期间,财政部天津监管局党组在全力以赴抓好疫情防控任务的同时,苦练内功、强化内控、防范风险,把内控体系建设作为2020年内控工作“龙头”,研究制定《天津监管局内部控制制度体系建设工作实施方案》,扎实推动内部控制制度体系建设,切实为打赢疫情防控阻击战、切实做实做细各项财税支持政策、统筹推进经济社会发展保驾护航。


一、一个思想贯彻统领。天津监管局党组深入贯彻习近平总书记关于疫情防控工作的重要讲话和指示批示精神,教育引导全局干部强化政治引领,凝聚思想共识,牢固树立深化财政内控管理是有效确保疫情防控经费保障政策落实到位、工作部署到位、预算安排到位、资金拨付到位、监督管理到位的重要举措,是深化财税体制改革、确保党中央大政方针和财政部党组决策部署落地见效的重要保证。在回顾梳理天津监管局内控工作整体情况的基础上,局党组先后三次召开党组会议,研究制定《天津监管局内部控制制度体系建设工作实施方案》,对2020年内控工作进行全面部署。《实施方案》包含内控建设流程图、制度建设梳理清单表、处室工作职责与内控操作规程对应情况表等3张表格,经过各处室“两下两上”征求意见,共梳理全局47项工作职责,划分26大类制度清单,完善“内控委—内控办—内控联络员”三级组织架构,努力打造全方位、全覆盖、无死角的内部控制体系。


二、两翼齐飞共促相长。天津监管局内部控制制度体系建设分为内部控制操作规程和基本制度二个层次,坚持内控与制度相辅相成,融合促进。一方面,内部控制操作规程以问题为导向,查找关键节点,识别和分析存在风险点,区分风险等级,综合运用不相容岗位分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等方法进行有效防控。重在事前预警和事中控制,治未病、保平安。另一方面,基本制度以规范管理为导向,对照《财政部各地监管局内部控制办法(2019)》与九项专项内部控制办法,与我局经过历史检验、总结归纳出的特色措施有机融合,进一步修订完善工作制度。重在依法行政和依规管理,立规矩、守纪律。通过贯穿决策、执行、监督、改进、反馈、成果应用全过程的流程管理,内控与制度二者之间形成良性聚合效益,使得防控链条更加完善,制度安排更加周延,防控效能更加凸显。


三、三方融合提质增效。一是注重内控与党建深度融合。内控机制建设管的是业务,防的是风险,促的是廉政,体现的是政治。天津监管局把党风廉政建设贯穿内控落实全过程,结合巡视整改,进一步梳理廉政风险点、完善内部管理,多形式、多渠道加强内控宣传引导,引导干部聚焦主业、担当作为,激发干事创业精气神。二是注重内控与业务深度融合。各处室将内控要求严格落实在业务工作开展之中,科学划分工作时限。制度、内控操作规程健全、规范,仅涉及修改完善的,或者工作事项已开展,亟需依据制度、内控操作规程开展相关工作的,划分为第一阶段;制度、内控操作规程不甚健全、规范,需要新制定或者较大修改的,划分为第二阶段;工作职责授权文件尚未明确的,划分为第三阶段。通过“各处室交叉互审+内控办审核+内控委最终审定”的三级模式,确保内控体系建设严谨、统一。三是注重内控与日常管理深度融合。严格按照“三定”方案的新授权新要求,明确岗位职责,建立权界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、有效制衡、运转高效的职责体系。理顺和细化业务流程、划分责任边界。将每项业务流程上下游的岗位职责、处室职责、领导职责等归纳、表述清楚,确保责任有效衔接,建立可察、可控、可考、可究的完整内控链条。


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