财政部大连监管局：认真贯彻落实部内控委第一次会议精神

近期，财政部内控委员会召开2020年第一次会议，刘昆部长出席并作重要讲话。财政部大连监管局认真组织学习领会会议精神，贯彻落实今年内控工作部署和要求。

一、深入学习、准确把握内涵。收到会议纪要及刘昆部长讲话稿后，大连监管局立即进行全局传阅，并组织局内控委在通读原文的基础上，把握要点深入学习。局领导对局内控工作进一步提出要求，全局要准确把握当前形势与任务，提高政治站位，充分认识新时代财政内控工作的重要意义，在巩固成果的同时，更要清醒认识尚存的不足，以问题为导向进行重点突破，将工作做深做实，有效防范财政监管业务风险和廉政风险，以内控工作为抓手，推动全面从严治党向纵深发展、推动全面提升依法理财与财政治理能力、保障中央决策部署落地见效。

二、细化任务、完善制度体系。始终坚持从制度上防控风险、扎紧篱笆，推动实现用制度管权、管人、管事。此前，结合《财政部各地监管局内部控制办法（2019）》及工作实际，已正式启动内控规程、处室内控规范及内部管理制度修订完善工作。为保证修订精准有效，专门制定了《<大连监管局内部控制操作规程>修订指南》，梳理列明修订文件依据，逐章明确规程的内容与结构要求、分工及完成时限；同时，为保证主体文件尽可能固定，将具体岗位责任等相对经常变动的内容融入附件附表，既可随时调整，又保持制度在一定时期的稳定，易于参照执行。目前，内控操作规程修订稿基本完成，下一步将对照会议纪要及刘昆部长讲话要求，修订完善全局内部制度，促进各处室梳理监管业务，强化关键环节和重点业务风险防控，并借此机会开展研讨交流，实现业务与管理经验的相互学习借鉴，推动全局工作提质增效。

三、压实责任，持续严抓执行。制度有效与否关键在于执行。一方面，大连监管局将继续层层压实责任。局领导带头发挥以上率下的引领作用，压实内控主体责任；巩固局“内控委（局领导、处室领导）——内控办公室（各处室内控联络员）”的组织体系，通过多级衔接、全员参与的工作机制，为内控工作筑牢基础。另一方面，强化日常管理与考评。通过持续巩固严密的内控工作日常监督机制，特别是推动内控与纪检监察形成合力，推动内控建设由“立规矩”向“见成效”转变。关于考评，大连监管局已连续4年自主开展内控操作规程执行情况检查，以处室自查与交叉抽查为主，机关纪委、内控办参与抽查。查找漏洞和薄弱环节，查找内部控制实施过程中是否存在突出问题及廉政风险，发现问题在全局通报，对好的经验做法给积极宣传推广。今年，将在监管局内控考评办法出台后，结合新要求继续做好自查与考评工作，进一步发挥以查促改、以查促建、防范风险的积极作用，促进内控管理水平持续提升。