内部控制是单位制约和监督权力运行的有效方式和手段，山东监管局高度重视内部控制建设工作，从健全机构、增强意识等四个方面入手，将部党组关于内部控制建设的要求落到实处。
一、加强组织领导，健全内控机构
山东监管局于今年5月组建新一届局党组并更名揭牌，当月就及时成立了山东监管局内部控制委员会，由局主要领导任主任，领导班子成员任副主任，各处室负责人任委员。委员会下设办公室，抽调若干业务骨干组成内控办工作人员，并着手制定内控委和内控办的职责和工作规则。山东监管局主要领导在局务会、全局大会等会议上，多次强调内部控制工作，要求内控办和各处室紧跟部内控办工作进度，提前谋划尽早准备，统筹做好山东监管局内部控制操作规程的修订工作。
二、强化责任担当，增强内控意识
在各项与内控有关的具体工作中，局内控委注重区分责任，由内控办负责牵头部署，各处室分工落实后将成果报内控办，由内控办负责把关汇总，经内控委审议同意后上报，通过职责分解将责任压到实处。比如，在对《财政部监管局内部控制办法（2019）》（征求意见稿）征求意见的过程中，内控委将任务分解到各处室，并组成专门工作小组，对各处室提的意见建议逐条审议，不合规的打回处室重新提报。通过这一方式，既增强了干部职工的内控意识，推动从“要我内控”向“我要内控”转变；又提高了工作质量，共计形成110余条修改意见报部内控办参考。
三、积极建章立制，抓好内控整改
内控工作与业务工作紧密联系，山东监管局注重从规章制度建设入手，并与巡视等监督工作结合起来开展内控建设。一是及时完善规章制度。更名设立以来，先后出台了山东监管局《工作规则》、《处室工作职责》、《处室间工作协调机制》、《重点工作督办办法》等多项规章制度，实现用制度管人、用制度管事。二是抓好与内控有关的各项整改。将巡视、内审、经济责任审计等上级监督中反映的问题，从内控制度设计和执行方面查找薄弱环节，有针对性地抓好整改。比如，对干部长期不轮岗的问题结合职务与职级并行工作对17名干部进行轮岗，对干部人事档案资料不全问题及时补充完善。
四、定期开展检查，弥补内控短板
内控制度的生命力在于执行，否则就会束之高阁成为摆设，山东监管局紧扣执行效果这一主题，每年组织开展内控自查工作。由局领导牵头，从各处室抽调干部组成检查小组，拟定检查方案，设计检查表格，选取若干业务项目开展检查，并将检查结果形成专题报告报送局党组。局党组针对检查发现的问题提出要求落实责任，制度规定方面的问题由内控办牵头修订，制度执行方面的问题由各处室负责整改，弥补内控方面的短板，实现以查促改的目的。
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